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[证券公司排名]公募基金牌照怎么申请-公募基金牌照申请流程指南

公募基金牌照具有很高的含金量,公募基金牌照申請條件要求也比較高,擁有該項金融業務許可可以通過公開募集的方式設立證券投資基金並銷售。證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金,有基金託管人託管,由基金管理人管理和運作資金,爲基金份額持有人的利益,以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

公募基金牌照怎麼申請?公募基金牌照申請流程指南

根據證監會《基金管理公司名錄》(2014年8月),目前共有95家基金管理公司。1998年3月27日,基金金泰、基金開元宣告成立,自此拉開了我國公募基金髮展的序幕。

一、審批機關

國務院證券監督管理機構

二、法律依據

《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》

三、申請條件

基金管理公司和符合條件的資產管理機構經批准可開展公募基金業務。

四、基金管理公司的申請條件

設立基金管理公司,應當具備下列條件:

(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定;

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程;

(三)註冊資本不低於1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應當以可自由兌換貨幣出資;

(四)有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員,擬任高級管理人員、業務人員不少於15人,並應當取得基金從業資格;

(五)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施;

(六)設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;

(七)有符閤中國證監會規定的監察稽覈、風險控制等內部監控制度;

(八)經國務院批准的中國證監會規定的其他條件。

一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過2家,其中控股基金管理公司的數量不得超過1家。

五、資產管理機構的申請條件

申請開展基金管理業務的資產管理機構,應當符合下列條件:

(一)具有3年以上證券資產管理經驗,最近3年管理的證券類產品業績良好;

(二)公司治理完善,內部控制健全,風險管理有效;

(三)最近3年經營狀況良好,財務穩健;

(四)誠信合規,最近3年在監管部門無重大違法違規記錄,沒有因違法違規行爲正在被監管部門調查,或者正處於整改期間;

(五)爲基金業協會會員;

(六)中國證監會規定的其他條件。

六、註冊資本要求

基金管理公司註冊資本不低於1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應當以可自由兌換貨幣出資;資產管理機構實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元。

七、公募基金牌照申請流程

證監會對證券公司申請公募基金牌照申請進一步簡化爲四個環節:一是機構部等部門對證券公司開展現場檢查,二是機構部對申請人出具相應的監管意見,三是申請人以機構部出具的意見及現場檢查結果向證監會正式提出申請,四是證監會對符合條件的申請券商儘快給予批准。

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